刘同学2020-11-07 16:44:12
刘同学老师，百题道德case7 Q4，只披露total compensation，没说是flat fee，这样不违规吗，如果是基于表现的total compensation就不独立客观了啊？ Q6,如果员工持股再卖了，影响公司股价，这样没有违规吗
回答（1）
Johnny2020-11-10 21:16:11
Johnny同学你好
Q4 这里是不违规的，如果不是flat fee的话Halawi就不去了，这正好说明Halawi是遵守了独立客观性，要求对方给flat fee以免损害独立客观性，在这个前提下他才愿意去。
Q6 员工可以参与ESOP，虽然员工买卖股票会影响股价，但这并不影响客户去参与IPO，因为是先让客户交易之后再由员工交易，那时候再去交易就不会去影响客户了。
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
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