刘同学2020-11-07 15:38:43
刘同学老师，百题道德case 5“vision2020”Q3,policy 2为什么不犯规啊，不是需要独立的第三方compliance officer吗，如果这个existing employee是investment或者operation方面的人，就违规了啊
回答（1）
Johnny2020-11-10 15:49:04
Johnny同学你好，关于compliance officer是要视公司情况来定的。基于公司的复杂度和规模，可以任命现有的员工作为compliance officer、可以雇用独立人士来作为compliance officer、或者还可以建议一整个合规部门。如果可以的话，这个compliance officer必须独立于运营以及投资业务，而且他要直接向CEO或者董事会去汇报工作。所以这样看来policy 2是不违规的，是可以让现有员工去担任compliance officer的
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
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