刘同学2020-10-16 23:44:45
刘同学百题case5的3问 policy2 为什么公司内的员工可以作为compliance officer呀 不应该是找一个独立的第三方吗
回答（1）
Johnny2020-10-19 13:51:52
Johnny同学你好，这个是要看公司业务的复杂程度以及规模多大。公司是可以让一个现有员工来做compliance officer的，也可以聘用外部的独立人士来担任，或者直接建立一个合规部门。如果可以的话，compliance officer要与投资业务以及运营业务独立，而且直接向CEO或董事会去汇报工作。
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
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