Chris Lan2020-09-08 10:10:59

同学你好
在题干中并没有描述O同学打算在客户和公司之前交易，所以不能这样联想。我们的判断全是基于题干交待的内容来判断的，题干没有提到优先交易的问题，所以我们不能自己这样假设。

而你说另一个题
To make their job easier, instead of focusing equally on all of the requirements Mutini suggests the supervisors should concentrate on:
Communicating compliance policies and procedures to all covered staff;
Undertaking periodic reviews to ensure procedures are followed; and
Enforcing investment related policies.

这里错在他把精力放在和投资相关的问题上，但是作为高管，他的监管不只是投资相关的问题，与投资无关的问题，也要监管。这个题确实有一定的难度。而且原版书中也没有类似的描述，特别强调了非投资相关的问题也要注意之类的话。关于监管者的职责，他的原则如下：
会员和考生必须在他们的监督和授权下促进所有员工的行为，使员工遵守适用的法律、法规、规章、公司政策以及道德操守和职业行为准则。
所有适用的都要监管，有关投资的，非投资的都有可能有适用的法律、法规。。。比如说偷公司的东西，这和投资无关，但主管也会监管这种行为。