天堂之歌

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赵同学2020-08-31 04:44:22

老师你好,有两个有关ethics的问题 1)在第一张图片中,A基金怎么做才不会违规?他怎么去审核才不违规? 2)有关重大信息:竞争对手的假设才被视为不是重大信息。那这个为什么视为不违规…… 谢谢

回答(1)

Chris Lan2020-08-31 13:19:07

同学你好
1)他如果审核了这个信息,这个信息是属实的,那他就可以这么说。这样就不属于不当表述了。

2)MNI有三个条件,一个是来源可靠,一个是对证券的价格有清晰的影响,一个是非公开。而竞争对手的假设来源并不一定可靠,对证券价格的影响也不一定有清晰的影响。

严格意义来说,原版书上这一段是这么写的。
信息的来源和可靠性也决定了其重要性。来源越不可靠,所提供的信息就越不可能被认为是重大的信息。例如,来自公司内部重要合约的信息,可能是重大的,而基于竞争对手对同一合约的推测性假设,可能是不可靠的、非重大的。另外,参与研发新药物、新产品、新服务的相关人员正在进行实验的信息,可能是重大的,而学科专家进行的与试验无关的推测,则不太可能是重大的。信息对证券价格的影响越不清晰,影响的程度越不明确,信息也就越不重大。随着时间的流逝,曾经重大的信息也会变的不再重大。

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