钟同学2020-08-03 12:31:34
钟同学1、原版书Reading3课后题第15题答案应该选C不是B吧？ 2、原版书Reading3课后题第31题不太理解答案，主人公明明已经检查了系统为什么说他没检查？
回答（1）
Chris Lan2020-08-03 19:16:42
Chris Lan同学你好
Q15
D同学在准备和发布他的股票研究报告时，是否违反协会的Code and Standards？
D同学收到固定费用，但是这属于issuer-paid research的情况，D同学只能收取跟研究结论不直接或间接挂钩的固定费用，而且分析师要披露和发行人支付了薪酬的事情，否则看研报的投资公众会认为D同学是独立分析师，从而没有识别到这里面的利益冲突。D同学如果发布的研究报告不是买入推荐，他就会把flat fee退回去，所以相当于薪酬是跟研究结论挂钩了，而且他没有披露相关事实，因此他并不能算是一个独立分析师。所以选B，他在独立性方面是存在不当表述的。
- 评论（0）
- 追问（1）
- 追答
-
Q31
在监督自动交易系统的开发工作时，B同学是否违反了CFA协会的任何准则？
B同学没有确保自动交易系统符合监管要求，因此违反了监管者的职责，所以选C。因为新的交易系统有延迟交易的问题，而且交易价格有上下浮动，为了符合监管的要求，要做一些必要的改变。这说明交易系统的研发过程是不符合监管要求的，因此B同学的监管工作做的并不到位，没有确保交易系统符合监管要求。合规部门提醒B同学注意潜在的问题，他有责任确保修改纠正了潜在的问题，而且不能带来新的问题。
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片