雷同学2020-07-21 21:10:31
雷同学问一个关于soft dollar和best execution、best price的问题，在选择合适的Brokerage firm时，只要关注满足best execution和best price即可，至于brokerage firm提供的增值服务研报不能受益于该账户不重要？还是必须同时满足才可以？主要疑点来自于原版书课后题reading 2 的第13道选择题。
回答（1）
Chris Lan2020-07-22 09:16:09
Chris Lan同学你好
原则是客户的钱要花的值，brokerage firm提供的增值服务研报不能受益于该账户也是不允许的。只是通常在考核best ececution和best price时，不太把研报也一块说了。如果研报质量配不上soft dollar的金额也是不行的。因为我们要对客户忠诚、审慎和仔细。
第13题的解析中说，题干中说关于这些免税投资，并没有说明支付了额外的费用才获得这些免税皎的信息的，所以不能往soft dollar上靠。
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片