米同学2020-07-08 23:27:31
米同学R3书后题第43题，这道题和soft dollar有关，所以结合这道题我想问一个关于soft dollar的问题，就是基金经理在从broker处收到研报或其它合理的可用于为客户盈利的资源的时候，这些资源未必一定要给到客户手中，只要能保证这些资源为且仅为对应客户提供好处就行了是吧？这道题就是作为FTI的client，PIA是不能把研报分享给第三方的，但是这个并不阻碍PIA用这些研报为其对应的客户（第三方）盈利。我这个理解是否正确？
回答（1）
Chris Lan2020-07-09 09:43:39
Chris Lan同学你好
这个理解没有什么问题。研报不用给客户，只要这些研报是能够帮助基金经理为客户做出有利的投资决策的，那就可以的。客户是让基金经理帮他打理资产，如果客户自己会看研报，他就不用找基金经理帮他来打理资产了。但这个研报是为某个或某些客户用的，不能让其他人塔便车的，说白了研报是客户的账户多支付了交易费，所以经纪商才给的研报，客户是支付了费用的，算是客户的资产，所以是不能给别人用的。
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