郑同学2020-05-28 22:45:35
郑同学老师你好，39题，虽然他按照规定可以不从子公司离职，但是他在子公司担任董事会成员，他又加盟了子公司聘用管理日本股票的Komm，这里面有利益冲冲突啊 ，而且是严重的利益冲突，这种情况只是披露，而不离职可以么？ 我觉得应该从子公司离职吧，要不然利益冲突太大了
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Chris Lan2020-05-29 09:46:30
Chris Lan同学你好
当R同学从S银行离职时，是否违反了CFA协会的任何准则？
R同学从S银行离职，并不影响他在子公司董事会的职位，因为题干交代了这两个工作是独立的。所以他只是从S银行离职，继续在子公司董事会任职是没有违规的。所以这个题选A。
他自己有工作，在董事会任职的话是作为独立董事的，独立董事是不在公司日常经营中工作的，只是负责监督管理层。
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老师，我恳请您每次回答我问题的时候仔细看看我问的是什么。 这个问题已经出现过无数次，我觉得您回答问题的时候根本就不看我问的是什么，就直接答。 我题干中问的很清楚，他离职去了komm，这家公司是他作为subsidiary board of director 的时候给这家subsidiary选择的服务商。 现在他离职去了komm这家公司，也就是说他同时担任komm个subsidiary的高管职位，而且komm也在为subsidiary提供服务，这个你觉得不存在利益冲突么？ 有些问题我建议你回答不了可以问问洪老师。 感谢！
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同学你好
非常抱歉是我审题不够仔细，没有抓住问题的本质。
他在推荐他同学的基金之前，他并不知道他会成为同学公司的一员，题干也没把这两人事情联系在一起，这两个事情不存在前后的因果关系。Komm是quilified的，而且是经过了检查的程序之后，才正式为子公司去管理新产品。R同学和K同学是long-term的同事关系，所以这算是重大个人关系，理论上是要披露的。而且应该在推荐Komm的时候披露这个事情，但题干并没有就这个问题展开。另外，他作为子公司的董事，也作为子公司聘请的公司的一员，这里面确实存在利益冲突。理论上应该披露，但这和他离开S银行没有关系，他离开S银行是没有问题的。另外利益冲突的原则是有利益冲突要事前充分的披露，使用平实的语言，在金融世界中，利益冲突是很普遍的现象。
之前的解答给您造成的不便敬请谅解，感谢您指导金程教育。
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