郑同学2020-05-28 21:49:13
郑同学老师你好，31题，人家说了经过一个月的测试，corrected all the identified problems，并且run tests 和 simulations。已经改了啊 还要怎样？ 难道一定要有这句话：has ensured everrything comply with the regulatory system么？ 人家已经说了都改了啊，都改了就包括已经更改了所有的问题包括上面提到的regulatory system 啊？ 还想让人家怎么样呢？
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Chris Lan2020-05-29 09:26:22
Chris Lan同学你好
在监督自动交易系统的开发工作时，B同学是否违反了CFA协会的任何准则？
B同学没有确保自动交易系统符合监管要求，因此违反了监管者的职责，所以选C。因为新的交易系统有延迟交易的问题，而且交易价格有上下浮动，为了符合监管的要求，要做一些必要的改变。这说明交易系统的研发过程是不符合监管要求的，因此B同学的监管工作做的并不到位，没有确保交易系统符合监管要求。合规部门提醒B同学注意潜在的问题，他有责任确保修改纠正了潜在的问题，而且不能带来新的问题。
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老师我觉得这个解释完全站不住的。 他的任务是oversee这个系统的开发，在oversee这个系统开发的过程中他enlist，也就是招募compliance部门去发现问题，而且是从development一开始就去发现这个问题，也发现了若干问题，然后就改了。这个有什么问题呢？ 系统开发中出现问题是再正常不过的事情了啊，而且他的任务也是oversee，就是负责去找问题的，他又不是亲自做研发的那个人。 他也找到了问题啊，也改了。 这不是完全符合要求么？ 怎么就violate呢？ 实在是不懂这个神逻辑
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同学你好
B同学是负责oversee的人员，这说明他是一个主管级的人物，这样的人物是有监管者的职责的。关于监管者要注意他们的身份问题，只有高管，或者监督别人的工作，给别人做培训的这一类都是隐含的告诉你，这个人是一个主管。是主管就有监管者的职责。这个准则有个大原则，只要下属违规，主管就违规，因为其监管不力。
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