郑同学2020-05-28 21:42:39
郑同学老师你好，30题，所谓的fair dealing，是要给客户公平选择的机会。但是这里面没有提任何能让大客户有公平选择的机会啊。直接就给人家用了更高的交易成本，就算是disclose，也不能排除这种不公平交易。 反正书上讲的几个fair dealing的要点我都没在这道题找到，我认为应该选择C
回答（1）
Chris Lan2020-05-29 09:29:54
Chris Lan同学你好
对于CFA持证人来说，遵守O公司关于无风险本金交易的政策会违反CFA协会的职业行为准则吗？
对机构客户来说net basis是公司赚取的买卖价差，因此这属于客户支付的交易费用。在公平对待条款中，要求公平的对待所有的客户，这并不意味着所有的客户都是要一样对待。只要没有歧视任何客户就是可以的。根据表格来看，针对机构和个人的交易，并没有对机构可个人客户产生不利的影响，而且题干说了，O公司的交易政策是根据监管的要求，并且已经进行了披露，因此并不违规。
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