郑同学2020-05-28 19:56:31
郑同学老师你好，23题，Finnegan得到了升职，他将自己的supervisory responsibility 转移给了他的assistant branch manager，请问这个违规么？ 难道不是应该自己承担监管责任么？
回答（1）
Chris Lan2020-05-29 09:50:06
Chris Lan同学你好
在她的监督职责中，F同学是否违反了CFA协会的任何准则？
B同学遭受了重大疾病和财务问题，停止了交易。在接下来了12个月，B同学病的更重了，而且被迫从账户中取出很多钱，又过了18个月，他的账户少于了50000。PlusAccount应该每12个月进行检查，B同学生病已经不进行交易了，所以他已经不适合PlusAccount，但过了18个月以后，他还使用PlusAccount，说明没有定期的review这个PlusAccount账户。F在培训的时候说了PlusAccount要每年review，但B同学的账户显然没有每年review，因此作为监管者F同学也是违规的，因为他没有确保公司的程序的执行。所以这个题选B。
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我对你们的回答已经出离愤怒了，对不起我已经在金程的群里投诉了。 finnegan在整段故事里出现过两次，一次在中间有一句话“ One year later, Finnegan is promoted. She delegates......。 还有一段是在结尾出现的他的下属违规情况。 我问的是“ One year later, Finnegan is promoted. She delegates......。 这块，你给我回答的是最后一段，最后一段那里的违规我看到了。 我问的是one year later那块她交接任务的时候把supervisory responsibility移交给了他的assistant manager是不是违规，这个问题很难理解么？
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同学你好
监管的职责是可以委派给下属的。书上有这样一句话，会员和考生可以将监管职责委派给其直接监管的下属。会员和考生的职责包括指导那些接受委派行使监管职责的下属，帮助这些下属采取合理的措施促进合规性，以及预防和发现违反法律、法规、规章、公司政策、道德操守和职业行为准则的行为。
但是如果下属没有做好，上司是有负责的。
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