郑同学2020-05-27 21:50:43
郑同学老师你好，第12题，我们讲loyalty的时候，independent practice的时候，只有在同雇主竞争的时候才会要求disclose并得到雇主的批准。洪老师讲课的时候讲的很清楚，如果没有在体力精力声誉业务等造成对现任雇主的竞争，无需披露。但是他说的是要disclose all，所以我觉得是错在这里。老师讲的是什么不能discuss之类的，我觉得原因不在这里啊。再说了人家先discuss怎么了？ discuss完了让老板判断写是否会造成竞争再给书面批准不也是可以的么？ 人家又没说不提交书面申请。我觉得要是按照这个逻辑去咬文嚼字就不是在考CFA了，这是在考英语文学。
回答（1）
Chris Lan2020-05-28 09:15:35
Chris Lan同学你好
N同学起草的合规政策声明是否符合CFA协会的Code and Standards，在违规行为和薪酬方面？
N同学写的是任何违规行为都会报告给总裁，并收到警告信，这样做是不够的，作为监管者最重要的是，当发现违规行为时，要立即展开调查，发现违规问题的根源，在最终结果出炉之前，加强违规员工的行为的监管或者限制其行动，所以关于违规方面的政策是不够完整的。另外，N同学写的任何员工应该和他们的高管去讨论收到的外部薪酬，这是不正确的，应该在接受可能有利益冲突的外部薪酬之前，先得到雇主的书面同意，而不仅仅是讨论。
因为两个方面的政策都是有问题的，所以这个题选A。
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