郑同学2020-05-15 22:32:03
郑同学老师你好，III C， Case 5， 这里面他投资了和mandate不符合的资产，尽管只有4%，低于5%，但是不是客户主动提出的，所以一定存在违规。如果是客户提出的，可以在不修改IPS的情况下，低于5%的比例，并且客户签字之后就不算违规，这几点缺一不可，是这样么？
回答（1）
Chris Lan2020-05-18 10:26:52
Chris Lan同学你好
这个题违规是因为基金要求高流动性的资产，但他看中的产品是有锁定期的，因为投资的约束是不符合的。大类产品的权重是一个方面，还要满足投资约束，这里不正确是因为投资约束没有匹配。
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