郑同学2020-05-03 23:06:11
郑同学老师你好，Reading 2， 关于独立客观性的case 11， 说了有一个通道费0.25%，但是没有被披露。 如果披露了，是不是这个通道费就不是violate了，因为题目中没有说这个通道费和任何业绩挂钩。
回答（1）
Chris Lan2020-05-06 10:33:47
Chris Lan同学你好
就算是披露了也是违规的，因为披露通道费，可以让他避免利益冲突。
但是，W同学还违反I(B)，因为通道费的安排影响了他的建议的客观性。W同学依赖通道费用作为部门盈利的一部分，不愿意提供可能影响所收费用的其他产品。这个是影响独立客观的。
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是否可以这么理解，收取小礼物不会影响客观独立性，但是收现金一定不行，所以依靠着收取现金这一条就判定一定是违反I(B)。
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同学你好
好处的形式不是关键，现金不能收，比如说给一台车，一样也不能收。关键是看独立客观是否受到影响。这个CASE他是为了收通道费才这么安排的，所以他的独立客观性是受到影响了，因此是违规的。
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