喻同学2020-05-01 18:56:52
喻同学Q35，G是做了T公司的研究后才去short的，和Omega公司发布的报告无关啊，怎么会算作G违规呢，而且选项的表述是G违规是因为他possess MNI，仅仅possess不影响吧，要act on MNI才算违规啊
回答（1）
Chris Lan2020-05-06 09:14:41
Chris Lan同学你好
他知道内幕消息，就不能使用这个消息进行交易，或让他人交易，也不能基于这个消息开始研究，这些都是错的。
当卖出T股票时，G同学是否违反CFA协会的准则？
这些信息是不是MNI，我们需要往三个方面去靠。1）来源可靠；2）影响重大；3）非公开。首先这是由O公司的分析师说的，所以来源可靠，另外他们公司内部讨论的是评级改变，宏观经济预期，资本市场发展等问题，这些都是属于重大的信息，对股价会有重大的影响，再者这是公司内部的扬声器发出来的，所以这显然是非公开的，因此这些信息是符合MNI的。由于G同学他有时研究竞争对手和同行业的其他公司，所以他是有合理基础的。综上所述，G同学是错在基于MNI进行交易，所以这个题选C。
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