张同学2020-03-18 22:37:50
张同学请问为什么超配后立马更正违反了ethics，具体违反了哪一条
回答（1）
Chris Lan2020-03-19 10:26:45
Chris Lan同学你好
他这里分配错了，就应该修正成正确的方法之下。他错在以市场价格把股票转给另一个客户。
举个例子，比如说A和B两个客户，IPO的时候价格是10块，现在涨到30，本来股票是要分配给B的，结果错误的分配给了A.
这个时候应该恢复成正确的样子。正确的样子，B应该以10块钱的价格得到股票，现在股价30，他应该有20的资本利得。而这些错误的配置占用了A的资金，所以应该补偿客户的资金成本，由于这个错误是公司造成的，所以资金成本应该由公司支出，则不是B客户支出。这个题错在他以30块钱的价格把股票转给了B，所以B就没有资本利得，而A获得了20块钱的资本利得，这种修正方法是错的。
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片