meimei2020-03-15 09:42:02
meimeireading 3 PIA的案例，第46题关于IPO份额的分配，我理解是在做任何allocation之前都应该参照IPS，也许这个security不适合这个客户，即便是有IPO也不应该分配，所以经理没有确认这个allocation是适合客户的就分配了？第47问procedure2错在哪儿了，正确的做法是什么呢？
回答（1）
Chris Lan2020-03-16 10:38:04
Chris Lan同学你好
46题并没有就适合性的问题展开，而且题干说了Danko allocates these IPOs to those discretionary accounts that normally participate in IPOs.
这些由主人公说了算的账户是经常参与IPO的，这个表述可以说明这些IPO的配置是适合的。
而超额认购的情况下，专业人员不得参与IPO，因为这样会降低客户的中签率，伤害客户的利益，导致客户买到IPO股票的概率下降。因为他太太的non-fee-paying 账户，视为从业人员自己的账户，所以他没给他太太的账户配置是正确的做法，因此没有违规。
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