Chris Lan2020-02-26 11:44:44

同学你好
1.如果additional compensation，会不会违反利益冲突，要看他有没有披露，而不是有没有书面许可，如果没有书面许可违反additional compensation条款本身。事后的礼物算TIPS，只要披露就不违反独立客观性，如果雇主不让你拿，会违反additional compensation。

2.书面许可的意义在于可追溯可归档的就可以（can be retrieved and documented），不限于一定要纸制版的。

3.misconduct的判断是根据他的大原则。Must not engage in any professional conduct involving dishonesty, fraud, or deceit or commit any act that reflects adversely on their professional reputation, integrity, or competence.
只要是任何事情，对专业的reputation, integrity, or competence有损害，都算是违反misconduct。

4.当客户往组合中打钱，就是正，当客户从组合中往外提钱，就是负。

5.这个题他后面一种方法是把A,B,C三个组合当成一个整体，然后使用modified dietz方法进行计算，即使用aggregate方法。他前面一种方法是当成三个组合，分别用modified dietz方法算的。在计算 的时候如果要使用BMW和CF计算的话，你可以使用aggregate方法。