星同学2020-02-24 12:17:31
星同学老师您好，想请教一下第15题，因为在上课讲到issuer-paid research时，我笔记上有老师当时举例“我们收flat fee，但我习惯，若是sale，则把钱退给你”是违反的I&O的，请问本题中为什么同样的情况却不算违反呢？谢谢老师~
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Johnny2020-02-24 23:12:13
Johnny同学你好，本题是违反准则的，答案是选B。解析是说提供报告来换取报酬这本身是不违规的，但是由于他没有把有关其中的费用安排披露，因此会让投资者误以为他的投资推荐是独立的，这是违反准则的
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