雷同学2020-02-06 19:46:32
雷同学老师，关于Fair Dealing，例如分析师的研究报告发给所有客户，同时发给自己公司的基金经理，没有问题吧？这种时候自家公司的基金经理也是客户，我的理解对吗？谢谢！
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Chris Lan2020-02-07 11:53:09
Chris Lan同学你好
fair dealing是指客户之间要公开对待。自家公司的基金经理，怎么可能是这家公司分析师的客户，这个逻辑很奇怪。我们建议不要自己去联想一些场景，因为自己联想的通常都不严谨。以掌握判断的依据为主。
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NOTES后面有个案例，其中就是这样的表述，不知道是不是我理解有偏差。
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同学你好
这个题说YU同学是基于公司的流程把这个推荐告诉了LEE同学，而这个信息是基于他在货币当局工作的朋友的非公开信息。而LEE同学并不知道这一点。我认为YU可能使用了MNI进行投资推荐的研究，但16题并没有就一点展开。他获得许可之后，把信息发给了个人和机构客户包括LEE同学，这是不违规的。这个公司好像只是做研究服务的，并不管理组合。
Having received approval for her investment recommendation, Yu simultaneously releases the report to her individual and institutional research service subscribers as well as to MH’s portfolio managers.
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