雷同学2020-02-02 23:35:57
雷同学在这里老师有提到如果券商建议把研报分享给一般客户，而VIP客户同意了，也是违反了III（A），因为谁花钱谁受益。如果有一种情况，基金公司的客户要求基金公司分享券商提供的研报，基金公司作为券商的VIP，要求把研报也同时分享给他的客户，那算不算违反？应该是不是不算？
回答（1）
Chris Lan2020-02-03 10:59:01
Chris Lan同学你好
如果这个研报就是由提要求的这个客户的交易所产生的soft dollar获得的，那是可以给这个客户的。但如果账户是基金经理在打理，那客户通常是不需要研报的，因为投资决策都是基金经理做的，客户要研报也没什么用的。
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