颉同学2020-01-09 22:46:56
颉同学对于合规流程这一点，是否可以理解为，公司鼓励员工披露交易信息，避免产生不必要的利益冲突呢？ 能否详细说明一下员工持股交易时，协会的规定呢？
回答（1）
Chris Lan2020-01-14 10:46:47
Chris Lan同学你好，这个题说哪个是明显与协会的流程有冲突的。
协会要求专业人员必须要遵守七大条准则，所以不能有利益冲突。如果基于保密性原则，我员工不披露个人的交易，就有可能产生利益冲突。因为我们是专业人士，我们比一般的客户了解的更多。比如我是分析师，我在写研报，我说A公司是强烈买入的，但是我个人提前交易了一些A公司股票，这就会有利益冲突，在外人眼里觉得你这个做法是欠妥的，有可能是你想让自己的股票涨，你才这么写研报，所以个人交易要披露。
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