xinyu2019-06-08 20:38:11
xinyu（1）32页第11题，请问如果同意赞助了，这份商业关系是否violate independence？（2）第12题 请问如果不考虑汽车修理厂的问题，就是介绍堂兄弟做合规负责人，是否违规？
回答（1）
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Bingo2019-06-10 11:56:54
Bingo同学你好。
1）仅凭借赞助不足以判断是否违反独立客观性。如果赞助了consultant，向客户推荐该consultant，此时很可能会存在利益冲突。那么应当向客户披露，
2）挑选合规人员的要点在于他们具备胜任合规工作的能力，可以履行好自己的职责。如果可以的话，尽可能安排独立于投资业务和内部运营的人员担任合规工作，以避免利益冲突。
这题如果Karna不是salesman，要看有没有其他表述能够体现他的工作能力。
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