Shelley2019-04-27 20:54:18
Shelley老师您好，为什么20%的commision 投资在同一个fund里面会有利益冲突？
回答（1）
Bingo2019-04-28 17:59:21
Bingo同学你好。利益冲突的披露这则条款要求：必须全面且公平地披露（make full and fair disclosure）所有可能会损害独立客观性，或妨碍自己履行职责的事宜；
在这个case中，Tracy收取的费用包含两部分：1）前端费用（即事前收取的）；2）事后的费用，back-end load。 Tracy只向客户披露自己收了费用，但没有披露费用的结构。这意味着客户并不知道Tracy每销售成功一份这支基金，能获得一笔钱。Tracy告诉客户自己将20%的费用投入在基金中是为了博取客户的信任，这里不是他违反ethics的点。
因此，这个case中存在利益冲突，Tracy违反了B选项；并且，由于没有在事前向客户披露清楚费用的结构，Tracy还违反了A选项。
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