Bingo2019-04-28 17:28:29

同学你好。George在材料当中展示了自己过去的业绩（George includes in the fund marketing material his performance history from his previous employer）。但George只拿到了historical return figures（数据） 以及 the supporting research reports。

Record Retention这条细则根本原则是：在进行投资分析和投资行为的过程中，所有的信息和记录都必须保存下来。

每份报告都会有很多其他相关数据和材料作支持，报告的展示其实偏于结论化。比如你想要推荐某公司的股票，在研究报告中分析这家公司近5年以来的资产负债率和利润率等指标。但这份研报的背后还应有这家公司这五年以来的财务年报作为支持性的材料。

所以如果只带走历史数据和研报，而缺少所有相关支持性的文档，从业人员依然违反了record retention这条细则。