litongxue2026-01-09 01:57:16
litongxue1. 这个第二题的不符合Fair dealing，主要是因为Hockett组没有等到所有组都收到这个消息就帮自己的客户交易了，还是因为他们没有先告知所有他们组的客户，然后再给Discretionnary的交易啊？ 2. 那如果Hockett组做到了先发消息给所有他们的客户，然后再给discretionary的账户做交易，他们还违反fair dealing吗？
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Danyi2026-01-13 16:32:54
Danyi同学你好，
1.是因为没有把研究报告告知所有的客户才违反了fair dealing
2.不违反。
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就是说，他们组先收到这个消息（在他们公司其他组之前），然后她们马上告知了她们所有的客户，哪怕公司其他组都还没有收到这个消息她们也不违反Fair dealing吗？那如果是这个情况是否违反MNI呢？
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这种情况违反MNI
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