Chris Lan2024-12-31 13:14:37

同学您好
1）“employee无论交易股票金额多少都应该向公司进行披露和申请，在获得公司许可之后才可交易”。这个是在哪条规定的？
在利益冲突中有规定：披露给雇主（disclosure to employers），针对任何公司的个人交易（personal trading）、担任任何公司的董事会成员（outside board membership）

2）第4题我怎么觉得怪怪的，虽然选B肯定没错，但是C单独看也没毛病呀？抛开这个人的投资决策过程是否OK不说，discretionary 账户不应该和non-discretionary账户一同对待吗？正常两个选项之间应该是独立决策的呀，C不对要有C自己不对的理由，怎么能说是因为选B所以C不对。。

D同学只是依据FIT公司提供的强烈买入推荐购买股票，这是不够的，因为他不能够只靠第三方报告做出投资决策 ，而且他是在先买了股票之后，再进行基本面分析，这个逻辑顺序是错的，他应该先进行分析，再进行投资决策。所以他违反勤勉尽责和合理基础的准则。是违规行为。所以这个题选B。而C选项说的要主非自主决策的账户也享有投资的机会，这是错的，因为他的投资决策的过程本身就是错的，这并不是公平对待的问题。