JULIA2024-12-30 20:50:55
JULIA老师，不是说fair dealing是要用order size pro rota分配，不能按照principal本金分配么？这里的diskless principal transactions不是写着按本金分配吗？为什么没有violate？
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Chris Lan2024-12-31 13:06:55
Chris Lan同学您好
您的问题是针对哪个小题，请说明一下，谢谢。
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第1题，fair dealing强调用order size pro rota分配，不能根据客户的本金分配，否则violate；而这里的riskless principal transaction表格中说公司政策就是根据客户的principal本金分配，请问这不是violate吗？
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同学您好
这个题如果违规，就一定是基于选项B和选项C的原因违规，因此这里不要自己联想order size pro rata的分配问题。这其实算是做题的技巧。
对机构客户来说net basis是公司赚取的买卖价差，因此这属于客户支付的交易费用。在公平对待条款中，要求公平的对待所有的客户，这并不意味着所有的客户都是要一样对待。只要没有歧视任何客户就是可以的。根据表格来看，针对机构和个人的交易，并没有对机构和个人客户产生不利的影响，而且题干说了，O公司的交易政策是根据监管的要求，并且已经进行了披露，因此并不违规。
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