veronica lynn2024-12-01 18:23:31
veronica lynn老师 是不是可以这么理解第三题：当存在利益冲突的时候要尽量避免 无法避免才选择披露（披露给客户披露给雇主） 如果这道题不是避免这种职位安排 是不是要把董事会席位同时披露给雇主和客户？
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Chris Lan2024-12-02 13:19:39
Chris Lan同学您好
如果能避免，那肯定是避免利益冲突为最佳。但在金融市场中，利益冲突有时候很难完全避免，因此就要在从事这件事情之前，事先，用平实的语言进行披露，把事情说清楚。
这个题中RR是分析师，他如果成为这个公司的董事会成员，他还跟踪这个公司，就会存在利益冲突，因此他最好的做法，不是改公司的评级，因为公司如果值得买入，那就应该是buy的评级，而不应该改成中性。而是应该披露他在目标公司任职的事情。
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但题目问的是加入董事会会不会违反准则？这题误选了A，那应该怎么判断呢？是先尽量避免利益冲突如果故意不避免就违反了VIA嘛？
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同学您好
因为这个分析师身份的问题，所以他加入目标公司，他又跟踪这个公司，就会存在利益冲突，因此加入确实是有问题。
如果非要加入，那就必须提前披露这个利益冲突才可以。如果利益冲突无法避免，那就披露出来，让第三方息来判断要不要相信你。
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