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曹同学2024-08-16 20:17:09

第一题，合规监管责任中不是明确说了违规的话supervisor也要承担责任吗？

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回答（1）

Vincent2024-08-17 23:49:52

你好

如果上司在工作中尽到了合理努力，即使出现了违规也不能说他违反IV-C。

也就是不能仅从出现负面结果就直接说上司也违反IV-C。

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