天堂之歌

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KEVO2024-08-05 05:04:29

老师 第三题披露不就可以了吗 - 单纯加入不算违反吧 加入但不披露就算违反

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回答(1)

Vincent2024-08-07 09:27:26

你好

面对潜在的利益冲突,最好是避免,如果不能避免,那么就披露。这里他是可以避免的。

另外,他为了利益冲突,把标的的推荐从买入转为持有,这个做法也是不合适的,说明他的决策已经收到了影响。应该该怎么写就怎么写。

所以,不加入才是合适的做法。

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评论
追问
老师 那如果是现有的利益冲突呢?披露就可以了吗
追答
你好 现有得利益冲突就得以客户利益为先啊,不然直接违反了III-A
追问
我记得披露那一条里面不是说了board membership披露不就好了吗
追答
你好 单纯作为董事,只需要披露。 但如果像同学前面说的已经造成了利益冲突的情况,比如作为董事有期权激励,于是为了业绩误导客户,那还是需要避免的。

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