Evian, CFA2024-08-01 11:13:06

ヾ(◍°∇°◍)ﾉﾞ你好同学，

请参考以下截图，在基础班讲义70页

在题目中，它给出：
建议1：增加解决交易错误的政策。
这个建议是正确的。公司应该有一个适当的政策来处理交易错误。交易中的错误和由此产生的收益/损失需要向公司的合规部门披露，并记录在交易错误日志中。交易错误日志应该包括任何相关的文件和证据，证明这些交易错误在没有对客户产生不利影响的情况下被修正的。

建议2：增加政策，确保场外衍生品在那些有保证最低价格透明度规则的交易场所交易，这个建议是错的。
关于交易政策文件的实施的五个方面中，并没有这一项。

建议3：修改合格经纪商的名单，只包括那些能提供尽可能低的交易成本的经纪商。
这个建议是错的。在选择经纪商时，不是简单地试图以尽可能低的交易成本获得最优执行价格，而是要确定在多个方面之间进行适当的权衡，这些方面包括：执行价格、交易成本、执行速度、执行和结算的可能性、订单规模、交易的性质。
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