张同学2024-07-18 10:53:49
张同学老师，这个riskless principal transaction说的是什么意思，为什么没有违反ethics呢
回答（1）
Vincent2024-07-18 13:43:54
Vincent你好
作为dealer, 最基本的就是提供交易，另一种就是帮客户找对手方交易，后者就是riskless principal transaction.
dealer只是帮助匹配对手方，本身没有参与交易，没有承担风险，因此就是riskless principal.
匹配后交易形式也分两种，一种dealer不吃差价，一种吃差价，后者就是下面的Net trade。比如客户愿意出100买，dealer找到的卖家只卖99，于是差价1元钱dealer吃了。
然后手册里规定，机构客户dealer可以吃差价，零售客户不许吃差价。
这个不违反商业道德。
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