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YANG2019-01-20 12:12:29

麻烦老师解答 (1)上课用的ppt上面independent regulators分为两类:SRO 以及 NonSRO,那为什么这道题目L‘公司可以是NonSRO,而不是independent regulators (2)independent regulators和SRO 以及 NonSRO分别是什么定义?他们三个之间的关系是什么?(3)最后麻烦老师在解释一下图二的两道题目

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Sinny2019-01-21 10:05:50

同学你好,这个non-SRO和SRO的分类,一级independent和non-independent的分类时不重合的,也就是independent下面可以分为SRO和non-SRO,non-independent之下也可以分类为SRO和non-SRO

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其次关于图2 的两道题目,请问您对这两道题目哪里有疑问呢?
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(1)independent regulators,SRO 以及 NonSRO分别是什么定义?他们三个之间的关系是什么?(2)这两道题目的正确答案为什么不是B? 谢谢
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同学你好,independent regulator就是独立的立法者,SRO是自律组织,non-SRO是非自律组织 那么independent regulator可以是自律的,也可以是非自律的
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第7题,由于Lorganization是independent organization,因此是不能接受政府的资助的,因此statement 2是不正确的 第8题,由于Lorganization是SRO,因此是自律组织而不是政府监管的,因此B错误
追问
(1)老师题目中说LO是不独立的not independent 所以您的解答是不是有些问题???(2) 能麻烦老师翻译并一下statement123吗,我还是不明白为什么statement1和3是正确的,2不正确?—— 我是这样想的:LE独立并且nonSRO(不受政府监管);LO不独立并且SRO。A选项:LE既然不受政府监管,为什么还可以制定新法规?B选项:LO不独立,按照老师的回答不就可以接受政府资助了吗?;C选项完全不知道为什么是正确的。 烦请老师详细一点回答问题,这道题目已经来回三四天了!谢谢
追答
同学你好,第7题,抱歉昨天读题时看成了Le regulator这个组织。Lorganization是non-independent机构。 如果一个组织是independent的,那么证明这个机构独立于政府部门,那么一般来讲不会接受政府的funding。而如果是non-independent,意味着这个机构和政府部门之间有相互的关联性,但是不代表一定接受政府部门的资金。statement 2所说LO公司接受政府部门的funding说法不是一定成立的
追答
LE自己不受政府部门监管,属于自律组织,因此所有和LE相关的规范都由他们自己制定,但是这个规范如果要起作用,一定需要政府部门的授权,就像中注协的会计准则,也是政府部门有了授权才能够起作用。
追答
Statement 1说的是LE这个组织由政府授权去出台相关的法律法规 statement 2说的是LO为了发行新的管理法律法规,需要政府的资金支持 statement 3指的是LO有会员公司,这些公司接受LO公司的授权去设立及执行相关的规范准则
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明白了 谢谢老师

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