努同学2023-10-06 15:50:30
努同学有几个道德科目的问题想咨询：1.管理基金和管理账户的人，谁有权向客户推荐基金？都可以还是其中一个？2.如果不是竞争性行业，在业余时间兼职不影响本职工作的情况下，不需要进行披露。如果是在这个过程中，收到了客户送的礼物呢？是否需要披露？3.如果当地法律允许使用MNI，根据more strict的原则，是不是还是不允许使用？4.下属进公司培训一周后，写报告，用了离职同事的资料，发布后，上司发现错了，改正后重新发布，有违反什么规则吗?（是不是违反了responsibility of supervisors？）
回答（1）
Danyi2023-10-09 10:24:23
Danyi同学你好，
1.管理账户的通常主要是向客户推荐各种投资，包括基金。管理基金的主要是负责日常基金的投资，但是也可以同时负责管理账户。这两个职责不会分的特别的清楚。
2. 这种不需要披露
3. 是的，因为CFA准则规定不能使用MNI
4. 如果培训的时候上司已经做到该做的，那么只要发现错误及时改正就不违反；如果前期没有尽到监管者职责，那么则违反responsibility of supervisors
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