王同学2018-12-22 18:08:15
王同学第1题和5题，为什么都说监管人没有尽他的责任？这篇对应原版书课后习题最后一篇case
回答（1）
Bingo2018-12-24 10:54:56
Bingo1.excerpt2有问题因为它说监管者只需要确保直属员工遵循法律和公司制度。但监管者应当对任何受其影响的员工行为负责。（any investment professionals who have employees subject to their control or influence）
5.Craw作为公司的高层管理人员，他的下属出现了违规行为，Craw自己也无法免责。Craw应当make reasonable effort来监督、管理员工的行为。
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片