王同学2018-12-20 17:45:52
王同学这个怎么违反规则了
回答（1）
Bingo2018-12-21 10:04:43
Bingo这个case 说的是：当事人Wit因为个人学习，无法很好地兼顾工作。他现在隔日就要交一份投资推荐，时间来不及了，就根据几篇新发表的文章，拼拼凑凑出来自己的推荐，而且选择了当时比较热门的一些股票。
Wit没有尽到自己的职责，发布的投资推荐没有经过diligent和reasonable的分析，所以他违反了准则要求。
另一方面，Wit能将有问题的投资推荐发布出去，说明这家公司内部合规制度有问题，所以Wit的上级没有尽到监管者的职责。
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片