努同学2023-07-23 16:16:31
努同学意思每次培训都必须是完整的全套的合规培训，专项培训都是inadequate对吗？Code and ethics哪一条规定了如此？
回答（1）
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Vincent2023-07-23 16:39:13
Vincent你好
exclusively是“排外地”的意思，也就是这个定期培训只对于个别内容做培训，违反准则的。
I（A）要求掌握applicable law、rulr、regulation、firm policy, 这里应理解适用于该岗位的所有法律法规规章制度。
IV（C）要求为了预防Violation，应建立合规流程，并定期培训，这里所需的培训的规范涵盖岗位所含的全部范畴。
所以看到exclusively，应判断这里是有问题的。
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