涂同学2018-11-30 17:08:42
涂同学题目中说的Rules,Regulations是否属于C选项的legal呢，code and standards感觉不是属于行业标准吧，行业标准是不是应该理解成这个企业所在的行业应该遵守的标准？
回答（1）
Bingo2018-11-30 17:36:04
Bingo同学你好。
Kate（管理者）告诉Sucy职责包括：firm has appropriate compliance procedures（对应firm policy）；prevent violations of rules，regulations, code(对应industry standards)。没提及法律限制。
Code and standards 针对的是金融行业的专业人员，且这些人是协会的candidate 或member。
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