Danyi2023-06-02 13:34:13

同学你好，
51. Willier是负责跟踪X公司的研究分析师，他收集的所有信息和记录都表明，该公司新产品的前景不佳，因此不应该过多持有该股票。然而，在午餐期间，Willier无意中听到来自另一家公司的金融分析师的观点与Willier的预测和期望相冲突。回到办公室后，Willier向公众发布了一个强烈的“买入”建议。Willier是否违规？
本题选择B，Willier违规了，因为他听到了别人的观点后未经过验证就修改了自己的观点。如果Willier无意中听到的观点促使他进行了进一步的研究和调查，从而证明改变观点是合理的，那么改变建议是合适的。

52. Scott估计W公司将在明年增加每股1.5美元的股息。他意识到，这一增长取决于即将出台的立法，如果通过，沃克顿将获得实质性的税收减免。W公司的代表告诉Scott，尽管她正在为该法案努力游说，希望其通过，但美国国会对联邦赤字的担忧可能会导致该税收法案被否决。W公司没有就股息政策的变化发表任何声明。Scott在他的研究报告中写道:“我们预计W公司的股价到年底将至少上涨8美元，因为股息将增加1.5美元。目前购买该股的投资者可以期望获得至少15%的总回报。
这题选B——Scott说他们预期W股价至少上涨8美元，因为年末该公司分发的股利会增长1.5美元。但本题第一句说，Scott预计W公司本年末股利会增长1.5美元。而且该增长contingent on pending legislation，即W公司分发的股利是否增长取决于一个法案能否成立。所以Scott混淆了观点和事实。

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