天堂之歌

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Jerry2023-05-15 21:24:41

VI(B)不是有固定要求静默期至少是一周吗?怎么视频中老师说协会对交易静默期没有具体要求?这个case第二题按道理B选项也是可以选的呢?

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回答(1)

Danyi2023-05-16 16:07:53

同学你好。
原版书的原文如下:Investment personnel involved in the investment decision-making process should establish blackout periods prior to trades for clients so that managers cannot take advantage of their knowledge of client activity by “front-running” client trades (trading for one’s personal account before trading for client accounts)。
为了防止投资经理早于客户进行交易,投资人员应该建立blackout period,但是原文中并没有说这个blackout period具体时间长短,只要防止提前交易即可。至少一周一般是普通情况,是一个建议。

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