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Vincent2023-05-14 22:23:27
Vincent你好
不是，这里的licensee是获得这个监管机构颁发的许可证的人或机构，那么这些机构或个人可以视为该监管机构的客户。
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嗯嗯，追问一下，如果CFA协会对某个涉嫌违规的基金经理发起了调查，他被协会调查这个信息supervisor或者公司是可以对外公开的么？如果这种信息属于可以公开的信息，为什么这里会涉及客户隐私
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你好
协会不会告诉该员工的上司对他发起了调查，调查过程也是保密的。最后如果确认违规，给出处分，这个处分sanction虽然不是保密的，但也不会特意去告诉对方的公司。
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像追问一下，协会对会员的公开谴责是通过什么形式公布，协会网站么？
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