Jerry2023-05-14 10:31:54
Jerrycase 5不应该从整体组合角度来看其投资适宜程度吗？case 8两张伦敦机票，一周免费公寓，这个价值远大于token，还合规吗？送礼情景是不是还分业绩完成前送礼和业绩完成之后？具体有什么区别？
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Danyi2023-05-15 10:05:41
Danyi同学你好，
1.要严格按照客户指定的IPS进行投资，这里要求了是highly liquid investment，所以VC seed fund这种产品本身就不符合IPS的规定，不论投资多少比重，本身就不应该投资这种产品，超出了IPS的范围。
2.这里是帮客户投资实现了收益，作为奖励事后给的小费，这种是可以收取的，不论价值只需要披露就不违反独立客观性。事前的礼物通常是不可以收取的，除非是普通的小本子小杯子这种。
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那么这种完成业绩之后收受的好处（而且是价值量不低的好处——去国外来回机票、伦敦公寓一周免费住宿，至少也要几万块钱了），向业主披露了，不违反I(B)，那是不是同样是违反IV(B)的？因为投资经理并没有在收受好处之前向业主取得书面许可。
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对的，披露只是不违反I(B)，但是需要在接受前得到雇主书面许可才不违反IV（B）
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最后问一句老师，总结一下，在同样是给业主披露了的情况下，业绩完成之前最多只能接受客户赠送的低价值礼物（modest token），最好是什么都不收；在业绩完成后，就可以接收客户赠送的高价值礼物。以上行为均不违反I(B)。对吗？
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在业绩完成后，可以接收客户赠送的高价值礼物,但需要披露，披露了才不违反I（B）
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