郭同学2018-11-09 10:55:19
郭同学道德课后题52-57里面，52答案选B，错选了C。这题不太理解，我认为Telline在描述时选择性的少说一部分而已，属于不当表述，这个family trust不算是client吧。56题我选了A，按fee提供服务不是可以的吗？而且相关段落第一句就说distribute to all clients了，不明白违反的点在哪里。
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Bingo2018-11-09 12:02:29
Bingo同学你好。
52：Misrepresentation不当陈述这个条款主要内容是：遗漏重大信息、夸大事实和抄袭，所以这一题与C选项无关。
Preservation of Confidentiality 保密原则这个条款主要内容是：对客户信息保密，包括过去的，现在的和未来潜在的客户信息。而且case 中也强调了“the trust is very conservatively”。Telline的行为泄露了曾经客户的机密。
56：倒数第二段第一句是把IPO分配的政策distribute给到所有客户，不是把股票distribute 给所有客户。
57：这题的依据集中在case 最后一段。Telline筛选出了11个适合本次IPO的客户。那么Telline应当一视同仁，依据认购的交易份额公平分配，也就是pro rata on order size。然而Telline是怎么操作的呢？股票已经不够分了，但他把一半的股票都分给了大客户Caper，把剩下的一半分给其他10名客户。这种行为违反fair dealing准则的要求。
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56题的题干只是在问policy吧，所以考察的应该是倒数第二段，老师解释的case的最后一段我认为对应的是57题，这个很明显，但是和56题题干无关。
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同学你好。尽管Aiklin每年把IPO分配政策进行披露，但政策本身存在一定问题。Aiklin在分配的时候应该遵循pro rata on order size 的原则，根据客户认购的份额来分配，而不是分配给portfolio manager，再由他们往下分配。
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