安同学2018-11-09 08:09:26
安同学请问i（b）讲不能参加ipo的超额认购，到底是违反独立客观，还是客户的利益，还是都违反? 另外，关于i（a）如果a地说听b地的政策，是比较b地和code谁严格，还是a地，b地和code三者谁严格?
回答（1）
Bingo2018-11-09 13:48:07
Bingo同学你好。从业人员不能参与超额认购，因为oversubscribe情况下认购份额超过可以分配的量，如果优于客户为自己交易，会损害客户利益。至于是否会违反独立客观性，要看具体案例。
第二个问题：首先要判断哪一个是last applicable law，一个美国基金经理去某岛国工作，那么last applicable law是岛国的法律。这个时候对比准则要求和当地法律哪一个更严格，遵循更严格的要求。
- 评论（0）
- 追问（5）
- 追问
-
也就是不用再比较美国的法律，对吗？
- 追问
-
也就是不用再比较美国的法律，对吗？
- 追问
-
也就是不用再比较美国的法律，对吗？
- 追问
-
也就是不用再比较美国的法律，对吗？
- 追答
-
同学你好，具体要看case当中设置的场景是哪一个国家。，并不一定是美国的律法。如无强调，默认是美国的法律。
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片