Danyi2023-03-02 10:01:27

同学你好，
26：Farnsworth管理着J公司的员工分红计划。J公司的总裁John要求Farnsworth投票支持由J公司提名的董事名单，反对其他不同的意见。Farnsworth不想失去J这个客户，因为他把J公司账户指派给一家经纪商，该经纪商为Farnsworth提供避税上的信息，这些信息虽然对J公司没有用处，但是有利于其他账户的管理。而且该经纪商提供最低的交易佣金和最好的执行。Farnsworth调查后发现，J公司管理层提名的候选人确实更有利于J公司的长期发展，于是Farnsworth相应地进行了投票。
本题选择B选项。Farnsworth directs trade to the brokerage firm不违反准则要求，因为Farnsworth尽到了自己的义务：给客户提供了最优执行价格，给客户提供了最低交易费用。他所作所为没有损害客户利益。而且Farnsworth并没有为经纪商提供的研究信息支付额外费用。

28.Carter就职于本地资产管理公司。一家为Carter提供研究的经纪公司现在提供一种新的交易服务——手续费更低、只执行交易的服务，用于补充传统型的全方位服务。为了吸引Carter和其他资产管理公司，该经纪公司将新服务收取的一部分佣金用于提高过去传统服务上。Carter一直对全面服务交易的执行情况感到满意，新的低费用交易与目前用于禁止软美元账户的其他经纪人的费用相当。也就是提供的这个新服务是价格公道的意思。
A正确。这题考察的是Loyalty，prudence and care。该准则要求协会会员和候选人为客户争取最大利益。现在这个经纪公司提供的服务又好又便宜，所以Carter可以为自己的不使用“软美元”服务的客户安排该券商提供的新型服务（费用低，只帮客户交易）

29.Stafford是一名投资组合经理。她的公司在基金的章程中清楚地描述了软美元政策。Stafford认为参加CFA项目将提高她的投资决策技能，并决定使用该基金的软美元账户来支付CFA项目的注册和考试费用。下列哪个陈述最有可能是正确的？
本题选择C，C说CFA项目不符合soft dollar使用对象的定义这是正确的表述。

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