幻同学2022-11-27 22:49:48
幻同学reading 46第28题，为什么答案说soft dollar只能用来purchase research services？我记得老师上课时说，soft dollar除了用来purchase research services，可能还可以获得参加某些行业会议的资格。所以为什么B不对呢？
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Johnny2022-11-28 09:32:15
Johnny同学你好。Stafford是个擅长房地产基金的投资经理。他决定学习CFA项目，这会提升他的投资决策技能，而且他决定用基金的软美元账户来支付注册费和考试相关费用。
这道题是B和C之间比较难选。这里涉及到的是软美元的定义。原版教材规定，使用额外的佣金来向经纪公司购买研究服务才算是软美元，他现在去支付CFA考试报名费，这根本就不属于研究服务，也不是向经纪公司支付额外佣金，所以他压根就把钱花错地方了，他花的钱根本没有满足软美元的定义，本题选C。如果题目改一下，这个客户主要投资于中国股票市场，然后Stafford向经纪公司支付了更高的佣金来获取了有关于中国债券市场的研究报告，此时答案就选B了，因为没有直接有利于客户，要买也该去买中国股票市场的研究报告。
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可是这道题B为什么不对呢？把钱用作教育确实是不合理啊，B没说错啊。
另外，老师客商所说的“还可以获得参加某些行业会议的资格”是不是错的？soft dollar只能用于购买研究报告，不能用于“获得参加某些行业会议的资格”，是吗？
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同学你好，根据原版教材的定义，他没有把钱花在研究服务或产品上，那这里就是超出了软美元的范畴定义了，于是这不属于软美元行为，也就不从软美元这个角度去评判违规原因了。
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