逢同学2022-11-11 15:23:46
逢同学模考一上Brian道德Case第五问。给投资人点评自己coverage的公司，不是应该披露自己和该公司的这层关系吗？我的理解不能因为他没利用自己coverage这点去评买入就不披露
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Johnny2022-11-14 13:38:02
Johnny同学你好，他在研究某家公司的退休资产，并且向自家公司的投资委员会做报告。他推荐卖出这家公司的资产，但是公司的发展部经理不高兴，因为这家公司是潜在客户，而且销售会很快就要开始了。这不存在任何利益冲突，Burt和这家公司也没有利益关系，他通过研究后给出了卖出评级，这并没有问题。虽然发展部希望留住客户，但Burt也没有被内部施压，而是公正地给出自己的推荐。
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哦哦所以B做报告的投资人和不高兴的人都是一个公司的？我的理解是B在给投资人报告的时候应该说清楚自己和这个潜在客户公司有利益关系，但其实这个公司是他们整个公司潜在的客户？如果B做报告的投资人不是B公司的，不需要披露给投资人这个被报告的公司是我们公司的潜在客户吗？
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