逢同学2022-11-11 08:37:40
逢同学二级道德，关于VI（A）的联动问题。见图片。
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Johnny2022-11-11 12:11:14
Johnny同学你好，可以参考下图。你帮客户达成高收益，客户额外给你些酬劳，这个是属于additional compensation而不属于VI(A)，如果获取雇主的书面同意后那么就可以收取。利益冲突比较常见的案例是分析师在写某个公司研报时，他自己就买了这个公司的股票；或者是分析师与标的公司的某个高管有个人关系、分析师是标的公司董事会成员、分析师所在公司与标的公司存在业务往来，这些情况都是常见的利益冲突，在做投资推荐时一定要披露，否则别人会以为你是由于自己的私人利益才推荐相关股票。还有就是客户是长期投资者，但是公司的激励政策是基于短期的投资业绩，这种激励政策也需要披露给客户的。
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那和雇主的利益冲突呢？VI(A)除了和I(B)也就是和客户利益冲突，和IV我记得肯定也是可以联动的。
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同学你好，VI(A)说了有利益冲突需要向客户和雇主披露，但具体哪些场景算是对雇主的利益冲突，这并没有说明。而在additional compensation中说了如果是客户所给的直接报酬以及第三方所给的间接好处都需要获得雇主的书面同意。
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